Arşiv

Tag Archives: compliance


Birçok meslektaşımın kariyerinde karşılaştığı gibi, soruşturmalar ve incelemeler aslında mesleğimizin ayrılmaz bir parçasıdır. Başlangıçta zorlayıcı görünseler de, bu süreçleri doğru anlamak ve yönetmek, kariyerinizi şekillendiren en önemli deneyimlerden biri olabilir. Daha önce mevzuata uyum mesleğinin, her gün cebinizde en iyi ihtimalle istifa dilekçesi ile ofise gelmeniz gereken bir iş olduğunu söylemiştik. Bunun bir diğer boyutu ise adli ve idari soruşturmalardır. Rutin bir denetim ziyaretinden daha yoğun, fakat sanık sandalyesinde olduğunuz bir mahkeme oturumuna göre daha az rahatsız edici olan bu soruşturmalarla meslek hayatınız boyunca en az bir kere karşılaşmanız oldukça olasıdır. (Şanslıysanız kariyerinizin başında böyle bir durumla karşılaşır, bunun nasıl bir şey olduğunu anlar ve mesleğinizi icra ederken şans, kaza, duygu gibi faktörleri elimine etme gereğini iliklerinize kadar hissedersiniz.)

Read More

Ülkemizde önemi, son yıllarda gündeme oturan “kara paranın aklanmasının önlenmesi” ve “terörizmin finansmanının önlenmesi” haberleriyle yeni yeni kavranan bir meslek olan mevzuata uyum (compliance), aslında dünyada en rağbet gören mesleklerden biridir. Finansal kuruluşlar başta olmak üzere düzenlemeye ve denetime tabi kuruluşların, tabi oldukları mevzuata ne derece uyduklarını kontrol eden ve bu kuruluşların tüm operasyonlarıyla ilgili mevzuata uyumu sağlamaya çalışan uyum görevlileri, günümüzde başta finansal kuruluşlardan sağlık sektörüne, perakendeden enerji kuruluşlarına giderek daha da önem kazanmaktadır. Kariyerine finansal kuruluşların uyum birimlerinde yön vermiş biri olarak, kariyer hedefleri konusunda kararsız genç arkadaşlara ve mesleğe henüz adım atmış meslektaşlarıma yön göstermek için bu yazıyı yazmak istedim. Read More


Suç kaynaklı gelirlerin global ekonomiye penetrasyonu için sürekli değişik ve yaratıcı yöntemlerin geliştirilmesiyle, kara para aklama suçu ve tespiti, gün geçtikçe daha önemli bir hale gelmektedir. Bu anlamda özellikle bilgiye hızlı ve kolay bir şekilde erişimin sağlanamadığı ülkelerde kurulan şirketler, kara para aklama suçu açısından paravan olarak kullanılabilmektedirler. Bu durumun farkında olan Financial Action Task Force (FATF), geçtiğimiz şubat ayında üye ülkelere yönelik önerilerinde güncellemeye gitti. Daha önceki versiyonda da yer alan tüzel kişilerde ve yasal oluşumlarda şeffaflık maddelerinin kapsamı genişletilerek, henüz böyle bir sisteme sahip olmayan veya sadece çok temel bilgileri sağlayan ticaret sicillerine sahip ülkeler için bir tüzel kişinin veya yasal oluşumun tüm ortak ve direktörlerine ilişkin bilgi sağlayacak ticaret sicillerinin kurulması zorunluluğu getirilmiştir.

Read More